太阳成集团tyc7111cc◈◈ღ★◈，控股公司◈◈ღ★◈，太阳成官方网站◈◈ღ★◈，太阳集团城◈◈ღ★◈。基金管理◈◈ღ★◈，太阳成集团tyc234cc◈◈ღ★◈。tyc太阳成◈◈ღ★◈，澳门太阳集团◈◈ღ★◈，11月8日◈◈ღ★◈，中国证券投资基金业协会发布第二期《私募基金登记备案动态》(下称《动态》)◈◈ღ★◈，总结了私募基金管理人登记中的三类典型问题◈◈ღ★◈，形成案例并配套分析说明◈◈ღ★◈，帮助行业正确理解规则◈◈ღ★◈，引导行业自觉筑牢信义义务基石◈◈ღ★◈，提高规范运作水平◈◈ღ★◈。
据悉◈◈ღ★◈，本期《动态》总结了《私募投资基金登记备案办法》(下称《登记备案办法》)及配套指引实施以来私募基金登记备案的新情况◈◈ღ★◈、新问题◈◈ღ★◈，这三类典型问题分别为“管理人不能持续符合《登记备案办法》要求”“工商信息变更后未按规定向中基协履行变更手续”“非真实出资备案‘壳基金’”上海女m◈◈ღ★◈。
针对“管理人不能持续符合《登记备案办法》要求”◈◈ღ★◈，中基协列举了“财务状况◈◈ღ★◈、人员情况等不能持续符合登记要求”的案例tyc太阳成◈◈ღ★◈。
在该案例中◈◈ღ★◈，私募基金管理人属于登记时间较早◈◈ღ★◈、在管规模较小◈◈ღ★◈、展业不活跃机构tyc太阳成◈◈ღ★◈，中基协要求私募基金管理人提供审计报告◈◈ღ★◈、员工劳动合同◈◈ღ★◈、员工工资流水◈◈ღ★◈、社保缴纳记录◈◈ღ★◈、办公地租赁合同◈◈ღ★◈、内部制度文件等材料上海女m◈◈ღ★◈。经核查◈◈ღ★◈，该私募基金管理人不符合财务状况良好◈◈ღ★◈、专职员工不少于5人等基本经营要求◈◈ღ★◈。中基协根据《登记备案办法》规定◈◈ღ★◈，要求该私募基金管理人限期改正◈◈ღ★◈，暂停相关基金备案上海女m◈◈ღ★◈，后续根据整改情况办理基金备案◈◈ღ★◈。
针对“工商信息变更后未按规定向中基协履行变更手续”◈◈ღ★◈，中基协列举了“实际控制人变更未向中基协履行变更手续私募基金管理人”的案例◈◈ღ★◈。
在该案例中◈◈ღ★◈，私募基金管理人发生实际控制人tyc太阳成◈◈ღ★◈、法定代表人◈◈ღ★◈、高级管理人员等重大变更后严重超期未向中基协履行变更手续◈◈ღ★◈，也未将相关风险向投资者进行特别提示◈◈ღ★◈。中基协要求该私募基金管理人先履行变更手续tyc太阳成◈◈ღ★◈，暂停相关基金备案上海女m◈◈ღ★◈，后续根据其整改情况办理基金备案◈◈ღ★◈。
中基协还列举了“未开展真实募集行为备案‘壳基金’”的案例◈◈ღ★◈。在该案例中tyc太阳成◈◈ღ★◈，私募证券基金管理人以规避备案规则为目的◈◈ღ★◈，与机构投资者合作备案多只“壳基金”◈◈ღ★◈。前期◈◈ღ★◈，中基协已在《私募基金备案案例公示》中明确禁止“壳基金”行为◈◈ღ★◈，该私募证券基金管理人在相关案例公示后◈◈ღ★◈，仍频繁备案“壳基金”上海女m◈◈ღ★◈。
中基协根据《私募证券投资基金运作指引》◈◈ღ★◈，要求该私募证券基金管理人限期清理未真实募集的“壳基金”◈◈ღ★◈，对该私募证券基金管理人采取谈话提醒tyc太阳成◈◈ღ★◈、书面警告等自律措施◈◈ღ★◈。此外◈◈ღ★◈，中基协将机构投资者配合出资设立“壳基金”的情况报告相关监管部门tyc太阳成◈◈ღ★◈。
